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　　[單選題]內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括()。

　　A發(fā)行人控制或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員

　　C因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

　　D正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員

　　參考答案：D

　　[單選題] 從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合(　　)的監(jiān)督與管理。

　　A中國證監(jiān)會

　　B中國證券業(yè)協(xié)會

　　C證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)

　　D證券公司

　　參考答案：A

　　[單選題]在我國，證券市場的法律、法規(guī)一般分為()層次，且其法律效力依次遞減。

　　A一個

　　B兩個

　　C三個

　　D四個

　　參考答案：D

　　[單選題]因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過( )的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　A10%

　　B20%

　　C30%

　　D50%

　　參考答案：C

　　[單選題]注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其()將會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。Ⅰ、所在機構(gòu)Ⅱ、執(zhí)業(yè)證書編號Ⅲ、身份證號Ⅳ、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有()。 Ⅰ.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生; Ⅱ.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定; Ⅲ.由公司章程規(guī)定產(chǎn)生辦法; Ⅳ.由董事會主席決定。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題] 未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

　　A1%～3%

　　B1%～5%

　　C3%～5%

　　D5%～10%

　　參考答案：B

　　[單選題]下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本的說法，正確的是( )。 Ⅰ.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù) Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理 Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制 Ⅳ.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司員工或其經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中禁止(　)。 Ⅰ.接受客戶的全權(quán)委托 Ⅱ.對客戶買賣證券承諾收益或賠償 Ⅲ.為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣 Ⅳ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　[單選題]下列說法，正確的是( )。 ①證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù) ②證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券構(gòu)權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù) ③證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明 ④發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、或可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時間內(nèi)告知客戶

　　A①②③

　　B①②③④

　　C①②④

　　D②③④

　　參考答案：C

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