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　　下列人員中，屬于應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)資格的有(　　)。 Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 Ⅲ.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　證券公司董事會每年至少召開(　　)次會議。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　答案：B ?

　　按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為(　　)

　　A 雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

　　B 確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

　　C 第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

　　D 縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

　　答案：B ?

　　下列說法正確的是(　　)。 ①自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等 ②加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度 ③完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資 ④建立健全自營業(yè)務(wù)運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應(yīng)當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：D ?

　　違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處(　　)罰款。

　　A 30萬元以上60萬元以下

　　B 3萬元以上30萬元以下

　　C 3萬元以上10萬元以下

　　D 10萬元以上100萬元以下

　　答案：D ?

　　證券公司承銷未經(jīng)注冊擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采取(　　)暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　A 12—24個月

　　B 12—36個月

　　C 24個月內(nèi)

　　D 24—36個月

　　答案：B

　　下列選項中，基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括(　　)。

　　A 按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　B 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　C 對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　D 辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　答案：D

　　證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A 1000萬

　　B 2000萬

　　C 5000萬

　　D 1億

　　答案：D

　　下列各項中，不屬于公司監(jiān)事會行使的職權(quán)是(　　)。

　　A 檢查公司財務(wù)

　　B 提議召開臨時股東會會議

　　C 決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　　D 對董事執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督

　　答案：C

　　按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金(　　)。

　　A 客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例

　　B 證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補齊差額但客戶未能按期交足差額

　　C 到期未償還融資融券債務(wù)

　　D 客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

　　答案：D

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