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　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　公司的成立日期為(　　)。

　　A 申請設(shè)立登記日期

　　B 營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

　　C 章程制定日期

　　D 足額繳納出資額日期

　　答案：B ?

　　按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近(　　)個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　A 6

　　B 12

　　C 24

　　D 36

　　答案：D ?

　　根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的說法，錯誤的是(　　)。

　　A 證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險的前提下，充分利用現(xiàn)代現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系

　　B 中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施行政管理

　　C 證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入

　　D 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施監(jiān)督管理

　　答案：B ?

　　下列關(guān)于證券研究報告的利益沖突防范機(jī)制的說法，錯誤的是(　　)。

　　A 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突

　　B 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點(diǎn)

　　C 發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)

　　D 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀點(diǎn)相反的交易

　　答案：C

　　《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，體現(xiàn)了(　　)。 ①公司對顧客負(fù)有誠信義務(wù) ②證券公司對顧客負(fù)有盡責(zé)義務(wù) ③證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券 ④證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

　　A ①②③④

　　B ①③④

　　C ②③④

　　D ①④

　　答案：B

　　證券公司操作證券市場，受到最嚴(yán)厲的處罰是(　　)。

　　A 單處罰金

　　B 處5年以下有期徒刑，并處罰金

　　C 處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　D 處拘役，并處罰金

　　答案：C

　　在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，由( )給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。

　　A 證券交易所

　　B 證券業(yè)協(xié)會

　　C 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D 法院

　　答案：A

　　證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括(　　)。 ①證券投資顧問人員管理制度要求 ②證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機(jī)制要求 ③保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng) ④業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①②③④

　　D ①③④

　　答案：C

　　下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是(　　)。

　　A 我國公司法法律體系以《公司法》為核 心

　　B 最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)《公司法》制定的，但不屬于《公司法》

　　C 《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中

　　D 實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

　　答案：B

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