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　　1、對于證券交易所監(jiān)事會人員表述不正確的是( )。

　　A. 證券交易所監(jiān)事會人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名

　　B. 專職監(jiān)事不得少于1名，由中國證監(jiān)會委派

　　C. 證券交易所理事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事

　　D. 會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

　　參考答案：C

　　參考解析：考查證券交易所監(jiān)事會構(gòu)成。C項(xiàng)錯誤。證券交易所理事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。A、B、D項(xiàng)正確。證券交易所監(jiān)事會人員不得少于五人，其中會員監(jiān)事不得少于兩名，職工監(jiān)事不得少于兩名，專職監(jiān)事不得少于一名。監(jiān)事每屆任期三年。會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，專職監(jiān)事由中國證監(jiān)會委派。證券交易所理事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長一人。監(jiān)事長負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會會議。監(jiān)事長因故不能履行職責(zé)時，由監(jiān)事長指定的專職監(jiān)事或者其他監(jiān)事代為履行職務(wù)。

　　2、委托人親自或由代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章，這種委托方式指的是( )。

　　A. 授權(quán)委托

　　B. 書面委托

　　C. 柜臺委托

　　D. 指令委托

　　參考答案：C

　　參考解析：證券委托可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。

　　第一，柜臺委托。柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。故C選項(xiàng)說法正確。

　　第二，非柜臺委托。非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　3、在經(jīng)濟(jì)周期的不同階段，可以觀察到的債券收益率曲線有( )。

　?、?正向的利率曲線

　?、?相反的利率曲線

　?、?平直的利率曲線

　　Ⅳ.拱形利率曲線

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：收益率曲線即不同期限的即期利率的組合所形成的曲線。從形狀上來看，收益率曲線包括：

　?、僬虻睦是€;

　?、谙喾吹幕蚍聪虻睦是€;

　?、燮街钡睦是€;

　?、芄靶卫是€。

　　從歷史資料來看，在經(jīng)濟(jì)周期的不同階段可以觀察到所有這四種利率曲線。故本題選D。

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