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　　[單選題] 根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》的規(guī)定，證券公司設(shè)立合規(guī)負責(zé)人陳某，陳某發(fā)現(xiàn)證券公司2018年發(fā)生違法違規(guī)行為并且存在合規(guī)風(fēng)險隱患，陳某的做法中錯誤的是()。

　　A陳某依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改

　　B對于違規(guī)行為，陳某督促證券公司及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告

　　C對于公司違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的情況，陳某只向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)進行了報告

　　D陳某督促證券公司進行專項檢查

　　參考答案：C

　　[單選題]下列選項中，在股東會上對該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形不包括( )。

　　A公司決定申請破產(chǎn)的

　　B公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

　　C公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

　　D公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而這5年公司連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的

　　參考答案：A

　　[單選題] 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是(　　)。 I 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益 II 犯罪主體是特殊主體 III 主觀方面一般是為了獲取合法利潤 IV 客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)

　　AI、 II 、III

　　BI 、II 、IV

　　CIII 、IV

　　DI、 II 、III 、IV

　　參考答案：B

　　4[單選題]下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說法中，有誤的是( )。

　　A全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)

　　B全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設(shè)財務(wù)門檻

　　C全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行了較為寬松的投資者適當(dāng)性制度

　　D全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的

　　參考答案：C

　　[單選題]保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人負責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協(xié)辦人。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　參考答案：B

　　[單選題]設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。 Ⅰ.股東符合法定人數(shù) Ⅱ.大股東制定公司章程 Ⅲ.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額 Ⅳ.有公司住所

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關(guān)于客戶申請開立信用賬戶的說法中，錯誤的有()。

　?、?客戶用于國內(nèi)兩家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個

　　Ⅱ.客戶只能開立1個信用資金賬戶

　?、?客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶是客戶信用證券賬戶的二級賬戶

　?、?個人客戶申請開立信用證券賬戶時應(yīng)提供本人身份證明原件、普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件等

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　[單選題]在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)()。①真實②完整③相關(guān)④準(zhǔn)確

　　A①②④

　　B①③④

　　C①②③④

　　D①②③

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)該遵守()。①獨立原則②客觀原則③效率原則④審慎原則

　　A①②③

　　B①②④

　　C①③④

　　D①②③④

　　參考答案：B

　　[單選題]保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作( )。 ①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度 ②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度 ③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見 ④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項 ⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項，并發(fā)表意見

　　A①②③⑤

　　B②③④⑤

　　C①②③④

　　D①②③④⑤

　　參考答案：D

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