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　　1.證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上( )倍以下的罰款。

　　A 3

　　B 5

　　C 7

　　D 10

　　答案：B ?

　　2.投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于( )。

　　A 60%

　　B 50%

　　C 80%

　　D 100%

　　答案：B ?

　　3.下列不屬于管理人職責的是( )。

　　A 對相關交易主體和基礎資產進行全面的盡職調查，可聘請具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所、資產評估機構等相關中介機構出具專業(yè)意見

　　B 依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產

　　C 在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權益人以及為專項計劃提供服務的有關機構，履行法律規(guī)定及合同約定的義務

　　D 按照約定及時將募集資金支付給原始權益人

　　答案：B ?

　　4.證券公司應當建立以( )為核 心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調整機制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財務狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風險控制指標。

　　A 凈資本

　　B 凈利潤

　　C 凈資產

　　D 總資產

　　答案：A ?

　　5.下列行為可能涉嫌構成利用未公開信息交易犯罪的是( )。

　　A 上市公司董事泄露該公司重組信息

　　B 投資者甲利用非法獲取的內幕信息買賣股票

　　C 某注冊會計師利用上市公司財務信息買賣股票

　　D 基金經理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴重

　　答案：D

　　6.下列關于有限合伙企業(yè)的說法中，正確的有( )。 ①有限合伙企業(yè)至少應當有2個普通合伙人 ②有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產份額出質;但是，合伙協(xié)議另有約定的除外 ③有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產份額，但應當提前30日通知其他合伙人 ④有限合伙人的自有財產不足清償其與合伙企業(yè)無關的債務的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償 ⑤、有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產承擔責任

　　A ①②④⑤

　　B ②③⑤

　　C ①②③④

　　D ②③④⑤

　　答案：D ?

　　7.下列屬于申請做市業(yè)務資格的材料要求的有( )。 ①股票期權做市業(yè)務方案、內部管理制度文本 ②負責股票期權做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質證明文件 ③申請書 ④證券交易所出具的股票期權做市業(yè)務技術系統(tǒng)驗收報告

　　A ①②③④

　　B ①②③

　　C ①③④

　　D ①④

　　答案：A

　　8.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點，重點規(guī)定了( )主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。 ①證券經紀業(yè)務 ②證券自營業(yè)務 ③證券資產管理業(yè)務 ④證券公司內部審計業(yè)務 ⑤融資融券業(yè)務

　　A ①②③④

　　B ①②③⑤

　　C ①②④⑤

　　D ②③④⑤

　　答案：B ?

　　9.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列( )措施。 ①提高保證金 ②調整漲跌停板幅度③責令客戶買入或賣出④暫時停止交易

　　A ①③④

　　B ①②④

　　C ①②③

　　D ②③④

　　答案：B ?

　　10.《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，凈資產低于實收資本的( )，或者或有負債達到凈資產的( )的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。 ①20% ②30% ③40% ④50%

　　A ①④

　　B ③④

　　C ④④

　　D ①②

　　答案：C

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