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　　證券公司為從事另類投資業(yè)務設立的另類投資子公司，可以以(　　)出資設立。

　　A 自有資金

　　B 保證金

　　C 傭金

　　D 流動資金

　　答案：A ?

　　非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起(　　)個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起(　　)個工作日內(nèi)作出批準或不予批準的決定。

　　A 5;10

　　B 5;20

　　C 10;20

　　D 10;30

　　答案：B

　　證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在(　　)個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A 2

　　B 3

　　C 5

　　D 10

　　答案：C ?

　　下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是(　　)。

　　A 另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務

　　B 另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務

　　C 另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務

　　D 證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務

　　答案：D ?

　　《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》屬于股票期權(quán)業(yè)務主要涉及的(　　)。

　　A 法律

　　B 法規(guī)

　　C 部門規(guī)章

　　D 其他規(guī)范性文件

　　答案：C ?

　　私募基金募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取的措施不包括(　　)。

　　A 限期改正

　　B 行業(yè)內(nèi)譴責

　　C 暫停受理相關(guān)業(yè)務

　　D 取消其基金銷售資格

　　答案：D

　　(　　)是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

　　A 代銷金融產(chǎn)品

　　B 中間介紹業(yè)務

　　C 另類投資業(yè)務

　　D 投資業(yè)務

　　答案：A ?

　　證券公司設立私募基金子公司應當符合(　　)哪些要求。 ①最近六個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定 ②最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形 ③公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批 ④證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司

　　A ①②③④

　　B ②③④

　　C ①②④

　　D ①②③

　　答案：A

　　下列屬于申請做市業(yè)務資格的材料要求的有(　　)。 ①股票期權(quán)做市業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本 ②負責股票期權(quán)做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質(zhì)證明文件 ③申請書 ④證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)驗收報告

　　A ①②③④

　　B ①②③

　　C ①③④

　　D ①④

　　答案：A ?

　　下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是(　　)。 ①募集機構(gòu)應當向特定對象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對象程序，不得向任何人宣傳推介私募基金 ②在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估 ③不得公開宣傳 ④募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

　　A ①④

　　B ①②④

　　C ②③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　股票期權(quán)賣方(　　)權(quán)利金，并應當根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。

　　A 收取

　　B 支付

　　C 保管

　　D 使用

　　答案：A

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