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　　1、下列屬于聲譽風險管理方法的是()。

　　A.業(yè)務持續(xù)計劃

　　B.事前識別和評估

　　C.日間流動性管理

　　D.融資策略管理

　　參考答案：B

　　參考解析：聲譽風險管理方法：1.事前識別與評估2. 應急機制 3. 媒體溝通和信息披露 4. 輿情監(jiān)測分析

　　2、下列關于債券評級的說法，錯誤的是()。

　　A.國家政策性銀行發(fā)行的金融債券，需要參加債券信用評級

　　B.非國家銀行金融機構(gòu)發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級

　　C.地方政府發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級

　　D.債券信用評級大多是企業(yè)債券信用評級，是對具有獨立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進行客觀公正的評價，并標示其信用程度的登記

　　參考答案：A

　　參考解析：國家財政部門發(fā)行的國庫券和國家政策性銀行發(fā)行的金融債券，因為有政府的保證，所以不參加債券信用評級。地方政府或非國家銀行金融機構(gòu)發(fā)行的某些有價證券，則有必要進行評級。

　　3、關于基金運作信息披露、下列說法正確的有()

　　Ⅰ開放式基金在開放申購和贖回后，會披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值

　　Ⅱ貨幣基金不必披露每個開放日的份額凈值，但需要披露每萬份基金收益和最近7日年化收益率

　?、蠡鹜顿Y組合報告需要披露基金資產(chǎn)組合，按行業(yè)分類的股票投資組合，前10名股票明細等

　?、艋鹉甓葓蟾媸腔鸶黝愋畔⑴段募行畔⒘孔畲蟮奈募?/p>

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　對開放式基金而言，在開放申購和贖回后，會披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值。對貨幣基金而言，貨幣基金每日分配收益，份額凈值保持1元不變，因此貨幣基金不像一般開放式基金那樣披露每個開放日的份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近7日年化收益率。

　　投資組合報告需要披露基金資產(chǎn)組合，按行業(yè)分類的股票投資組合，前10名股票明細，按券種分類的債券投資組合，前5名債券明細，投資貴金屬、股指期貨、國債期貨等情況。

　　基金年度報告是基金的各類信息披露文件中信息量最大的文件，在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。

　　4、下列關于債券收益率的說法。正確的有()

　?、裢ǔｎA期市場利率上升時，債券發(fā)行人應發(fā)行可贖回債券

　?、蛟谀晗⑵毕嗟鹊那闆r下，付息頻率越高到期收益率也越高

　?、笫状乌H回收益率是累積到首次贖回日止,利息支付額與指定的贖回價格加總的現(xiàn)金流量的現(xiàn)值等于債券贖回價格的利率

　?、舢斊谑找媛什环从趁繂挝煌顿Y的資本損益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　通常在預期市場利率下降時，發(fā)行人會發(fā)行可贖回債券，以便未來用低利率成本發(fā)行的債券替代成本較高的已發(fā)債券。在年息票相等的情況下，付息頻率越高到期收益率也越高。

　　首次贖回收益率是累積到首次贖回日止，利息支付額與指定的贖回價格加總的現(xiàn)金流量的現(xiàn)值等于債券贖回價格的利率。當期收益率度量的是債券年利息收益占購買價格的百分比，反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，但不反映每單位投資的資本損益。

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