2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí):證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼由( )為字符組成,前( )位為機(jī)構(gòu)代碼,由報價系統(tǒng)自動分配;后( )位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組成。
A 12;2;10
B 12;3;9
C 12;4;8
D 12;5;7
答案:B ?
會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予( )處分,并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
A 通報批評;公開譴責(zé)
B 通報批評;公開譴責(zé);認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員
C 通報批評;公開譴責(zé);限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)
D 通報批評;公開譴責(zé);責(zé)令整改
答案:A
證券公司進(jìn)行柜臺交易,應(yīng)當(dāng)報( )備案,其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。
A 中國證券業(yè)協(xié)會
B 中國證監(jiān)會
C 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
答案:A
下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法中,正確的是( )。 ①主辦券商應(yīng)當(dāng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度,明確業(yè)務(wù)運作、風(fēng)險監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報告路徑和反饋機(jī)制 ②主辦券商開展做市業(yè)務(wù),可以干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營,其業(yè)務(wù)人員可以在掛牌公司兼職 ③主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制,監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化,提高動態(tài)監(jiān)控效率 ④主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)等信息
A ①②④
B ①③④
C ①②③④
D ①②③
答案:B ?
境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,公開轉(zhuǎn)讓股份,進(jìn)行( )等活動。 ①股權(quán)融資 ②債權(quán)融資 ③債務(wù)重組 ④資產(chǎn)重組
A ①②④
B ①③④
C ①②③④
D ①②③
答案:A ?
證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。 ①協(xié)議 ②拍賣競價 ③標(biāo)購競價 ④集中競價
A ①②④
B ①③④
C ①②③④
D ①②③
答案:D ?
主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)采取有效措施,妥善保存文件資料,保存期限不得少于( )年。
A 5
B 10
C 15
D 20
答案:D ?
下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯誤的是( )。
A 是依據(jù)證券法設(shè)立的繼上交所之后的第二家全國性證券交易場所
B 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運營機(jī)構(gòu)
C 2012年9月正式注冊成立
D 是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的
答案:A
證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時,不得采用( )方式,法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。
A 集中競價
B 拍賣競價
C 做市
D 標(biāo)購競價
答案:A
下列關(guān)于證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案的說法中,正確的是( )。
A 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后,同意備案的,自受理之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書,向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函,并予以公告
B 主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi),在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息
C 主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的,應(yīng)自變更之日10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新
D 主辦券商名稱變更備案文件齊備的,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》
答案:A
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