2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)：證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　1.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券()。 Ⅰ.自有資金和證券 Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券 Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金 Ⅳ.依法籌集的其他證券和資金

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　2.融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金(ET F)的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:() Ⅰ.上市交易超過5個交易日的 Ⅱ.最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元 Ⅲ.基金持有戶數(shù)不少于2000戶 Ⅳ.交易所規(guī)定的其他條件

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　3.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，需要開立的賬戶包括(　　)。 Ⅰ.信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　4.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A 證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行

　　B 在處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

　　C 證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試

　　D 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　答案：B ?

　　5.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向(　　)提出申請。

　　A 證券公司營業(yè)部

　　B 證券公司總部

　　C 證券交易所營業(yè)部

　　D 證券交易所總部

　　答案：A ?

　　6.在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)(　　)。 I制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度 II制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程 III制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本 IV確定對單一客戶和單一證券的授信額度

　　A II、IV

　　B I、III、IV

　　C I、II、IV

　　D II、III

　　答案：A ?

　　7.符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于( )。

　　A 股票抵押回購

　　B 股票質(zhì)押回購

　　C 股票約定回購

　　D 股票報價回購

　　答案：B ?

　　8.證券金融公司根據(jù)( )的決定設(shè)立。

　　A 國務(wù)院

　　B 省級人民政府

　　C 中國證監(jiān)會

　　D 證券交易所

　　答案：A ?

　　9.()是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　A 客戶信用資金賬戶

　　B 客戶信用證券賬戶

　　C 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　答案：A

　　10.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立( )。 Ⅰ.實(shí)名信用資金臺賬; Ⅱ.信用證券賬戶; Ⅲ.信用資金賬戶; Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ.Ⅱ

　　答案：D ?

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