2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習：證券經(jīng)紀，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入預約報名入口：

　　下列各項中，(　　)屬于證券經(jīng)紀業(yè)務相關的法律、法規(guī)。 ①《證券法》 ②《證券公司監(jiān)督管理條例》 ③《證券登記結(jié)算管理辦法》 ④《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

　　A ①②

　　B ①④

　　C ②③

　　D ①③

　　答案：A ?

　　下列說法正確的是(　　)。 ①客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令 ②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應視為無效委托 ③證券公司接受客戶委托指令時，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔 ④客戶在委托有效期內(nèi)對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應承認并接受該成交結(jié)果

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務所涉及的法律是(　　)。

　　A 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

　　B 《證券法》

　　C 《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　D 《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》

　　答案：B ?

　　適當性管理的具體安排包括(　　)。 Ⅰ.全面了解客戶 Ⅱ.投資者交易行為管理 Ⅲ.對產(chǎn)品或服務分級 Ⅳ.適當性匹配

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A ?

　　下列關于證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同的說法正確是(　　)。 ①簽訂合同前，應對證券經(jīng)紀人進行嚴格審查 ②應當遵循公平、效益、誠實信用的原則 ③合同內(nèi)可以不明確代理期間 ④合同應該明確雙方的權(quán)利義務

　　A ①②

　　B ②③

　　C ③④

　　D ①④

　　答案：D ?

　　以下各項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是(　　)。 ①業(yè)務對象的廣泛性業(yè)務 ②證券經(jīng)紀商的中介性 ③客戶指令的權(quán) 威性 ④客戶收益的保證性

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ②③④

　　答案：A

　　下列關于異常交易的說法，錯誤的是(　　)。

　　A 證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告

　　B 對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關證券賬戶或資金賬戶

　　C 證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)、限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

　　D 證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關人有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間停止相關措施的執(zhí)行

　　答案：D

　　下列關于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A 證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)

　　B 客戶開戶時，證券公司應代替客戶設置安全度較高的密碼

　　C 證券公司應提醒客戶密碼的保護

　　D 證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應協(xié)助客戶向公安機關報案

　　答案：B

　　為進一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關鍵核 心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務水平，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設，完善資本市場基礎制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于(　　)年在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制。

　　A 2017

　　B 2018

　　C 2019

　　D 2020

　　答案：C

　　以下關于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是(　　)。

　　A 證券經(jīng)紀商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　B 與客戶是委托代理關系

　　C 必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣

　　D 承擔交易中的價格風險

　　答案：D

　　境外基礎證券發(fā)行人應當確保存托憑證持有人實際享有的(　　)等權(quán)益與境外基礎證券持有人權(quán)益相當。 Ⅰ.參與重大決策 Ⅱ.資產(chǎn)收益 Ⅲ.剩余財產(chǎn)分配 Ⅳ.日常經(jīng)營

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??！