2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)：證券公司信息技術(shù)管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　證券公司董事會負責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括(　　)。 ①審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險管理策略、資本實力相一致 ②公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé) ③建立信息技術(shù)人力和資金保障方案 ④評估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率

　　A ①②③④

　　B ①②③

　　C ①③④

　　D ①②④

　　答案：A

　　證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合以下哪些條件的信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)開展合作(　　)。 ①近3年未從事非法金融活動，違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施 ②信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)最近一年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄 ③具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力 ④具備及時、高效的應(yīng)急響應(yīng)能力 ⑤熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務(wù)，具備持續(xù)評估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能力

　　A ①②④⑤

　　B ①②③⑤

　　C ①②③④⑤

　　D ①②③④

　　答案：C ?

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲、報送客戶交易終端信息，并采取有效的技術(shù)措施，保障相關(guān)信息真實、準(zhǔn)確、完整。

　　A 中國人民銀行

　　B 中國證監(jiān)會

　　C 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D 工商管理局

　　答案：B

　　證券公司信息技術(shù)全管理中的應(yīng)急預(yù)案包括(　　)。 ①應(yīng)急管理建設(shè)目標(biāo) ②備份信息系統(tǒng)建設(shè) ③備份數(shù)據(jù)恢復(fù)機制 ④業(yè)務(wù)恢復(fù)或替代措施 ⑤應(yīng)急聯(lián)系方式

　　A ①②④⑤

　　B ①②③⑤

　　C ①②③④⑤

　　D ①②③④

　　答案：C ?

　　下列不屬于證券公司首 席信息官的任職條件的有(　　)。

　　A 從事信息相關(guān)工作20年以上，其中從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年。

　　B 從事信息相關(guān)工作10年以上，從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年。

　　C 證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上。

　　D 最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施。

　　答案：A ?

　　應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報告，保存期不得少于(　　)年。

　　A 3

　　B 5

　　C 7

　　D 10

　　答案：B ?

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