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　　經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的(　　)情形，應(yīng)當給予警告，并處3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。 ①未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風險等級的 ②未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的 ③未按規(guī)定制定或者落實適當性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機制的 ④未按規(guī)定對專業(yè)投資者進行細化分類和管理的 ⑤未按規(guī)定展開適當性自查的 ⑥未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的

　　A ①②③④⑥

　　B ②③④⑤⑥

　　C ①③④⑤⑥

　　D ①②③⑤⑥

　　答案：D

　　以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法錯誤的是(　　)。

　　A 第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者

　　B 普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關(guān)證明材料

　　C 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務(wù)的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結(jié)果及其理由

　　D 經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

　　答案：A

　　證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的(　　)，并以書面和電子方式予以記載、保存。 ①身份 ②財產(chǎn)與收入狀況 ③證券投資經(jīng)驗 ④風險偏好

　　A ①②③

　　B ②③④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有(　　)年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有(　　)年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。

　　A 1;1

　　B 1;2

　　C 2;1

　　D 2;2

　　答案：D

　　最近1年末凈資產(chǎn)不低于(　　)萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于(　　)萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

　　A 500;500

　　B 1000;500

　　C 500;1000

　　D 1000;1000

　　答案：B

　　根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，以下除(　　)情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。

　　A 在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者

　　B 向?qū)I(yè)投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)

　　C 經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當性匹配意見

　　D 向普通投資者履行信息告知義務(wù)

　　答案：B ?

　　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)評估普通投資者的風險承受能力，評估的主要因素一般不包括(　　)。

　　A 債務(wù)狀況

　　B 社會資源

　　C 投資知識和經(jīng)驗

　　D 誠信狀況

　　答案：B

　　按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，(　　)專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

　　A 第一類

　　B 第二類

　　C 第三類

　　D 第四類

　　答案：C ?

　　根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護，體現(xiàn)在(　　)。 Ⅰ.信息告知 Ⅱ.本金保障 Ⅲ.風險警示 Ⅳ.適當性匹配

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

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