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　　下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有(　　)。 Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益 Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn) Ⅲ.召開基金份額持有人大會 Ⅳ.對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D ?

　　未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)()或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。

　　A 市場禁入

　　B 予以取締

　　C 進(jìn)行訓(xùn)誡

　　D 通報(bào)批評

　　答案：B

　　設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。 Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣 Ⅱ.最近5年沒有違法記錄 Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅳ.有良好的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ

　　答案：A ?

　　下列選項(xiàng)中，不正確的是(　　)。

　　A 投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　B 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

　　C 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

　　D 基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有(　　) I只能投資于上市交易的股票、債劵 I不可以投資于基金份額 III可以投資于期貨 IV可以投資于股權(quán)

　　A II、II、V

　　B I、II

　　C III、IV

　　D II、IV

　　答案：C

　　下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有(　　) Ⅰ具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程 Ⅱ取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅲ董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件 Ⅳ注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳資本

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ

　　答案：B ?

　　封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人()

　　A 不得申請贖回

　　B 只能在基金合同約定的場所申請贖回

　　C 可在任何時(shí)間、場所申請贖回

　　D 可以申請贖回

　　答案：A ?

　　下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金來源的說法，正確的是(　　)

　　A 最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與

　　B 具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人，可以使用自有資金參與

　　C 證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與

　　D 期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與

　　答案：A

　　下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法，錯(cuò)誤的是(　　)

　　A 有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

　　B 有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

　　C 有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

　　D 有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

　　答案：A

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