2021證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前練習(xí)題(24)

2021-06-28 04:41:00        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)

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  1、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是()

  A.B股

  B.S股

  C.L股

  D.A股

  參考答案:A

  參考解析:境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份,投資者限于:外國(guó)的自然人、法人和其他組織;我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國(guó)外的中國(guó)公民等。這類(lèi)股票被稱為B股。

  2、關(guān)于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

  A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞作實(shí)質(zhì)性判斷

  B.不同于審批制、核準(zhǔn)制

  C.以信息披露為中心

  D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷

  參考答案:A

  參考解析:注冊(cè)制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度,它的基本特點(diǎn)是以信息披露為中心,通過(guò)要求證券發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息,使 投資者可以獲得必要的信息對(duì)證券價(jià)值進(jìn)行判斷并作出是否投資的決策,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷。

  3、跟據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》,境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)()

 ?、窆_(kāi)轉(zhuǎn)讓股份

 ?、蜻M(jìn)行股權(quán)和債券融資

  Ⅲ進(jìn)行資產(chǎn)重組

 ?、艄_(kāi)發(fā)行股份

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份,進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等,但不包括公開(kāi)發(fā)行股份。

  4、我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易的競(jìng)價(jià)原則有()

 ?、駜r(jià)格優(yōu)先

  Ⅱ時(shí)間優(yōu)先

 ?、罂蛻魞?yōu)先

 ?、魯?shù)量?jī)?yōu)先

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。


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