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　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，正確的是()。 Ⅰ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣 Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn) Ⅲ.自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅳ.法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當向證券公司提供合法籌集資金證明文件

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要遵循的原則有(　　) I自愿 II公開 III客戶利益與公司利益雙贏 IV公平

　　A II、III

　　B I、IV

　　C I、II、IV

　　D II、III、IV

　　答案：B ?

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的,下列屬于中國證券協(xié)會派出機構(gòu)可以對其采取的監(jiān)管措施有(　　) Ⅰ責(zé)令改正 Ⅱ監(jiān)管談話 Ⅲ出具警示函 Ⅳ市場禁入措施

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由()自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

　　A 登記結(jié)算機構(gòu)

　　B 資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　C 證券公司

　　D 客戶

　　答案：D

　　下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是()。

　　A 證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　B 推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶

　　C 集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣

　　D 推廣結(jié)束后對募集資金的驗資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所完成并出具驗資報告

　　答案：A ?

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由(　)托管。

　　A 證券交易所

　　B 商業(yè)銀行

　　C 指定證券經(jīng)營人

　　D 資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　答案：D ?

　　集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過()認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。

　　A 中國結(jié)算公司

　　B 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C 中國證監(jiān)會

　　D 中國基金業(yè)協(xié)會

　　答案：C

　　下列說法正確的是() Ⅰ.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn) Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn) Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn) Ⅳ.證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

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