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　　1、深圳證券交易所于()年正式營業(yè)。

　　A.1993年

　　B.1995年

　　C.1991年

　　D.1990年

　　參考答案：C

　　參考解析：深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。

　　2、可以發(fā)行股票的公司組織形式是()

　　A.有限責任公司

　　B.有限責任公司或股份有限公司

　　C.股份有限公司

　　D.獨資公司

　　參考答案：C

　　參考解析：企業(yè)的組織形式可分為獨資制、合伙制和公司制。現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

　　3、根理《證券法》下列屬于國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取的情形有()

　?、襁M入涉賺違法行為發(fā)生場所調查取證

　　Ⅱ通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人出境

　?、笤儐柈斒氯撕团c被調查事件有關的單位和個人，要求其對于被調查事件有關的事項作出說明

　?、魧ψC券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)《證券法》依法履行職責，有權采取下列 措施:

　　(1)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記 結算機構進行現(xiàn)場檢查。

　　(2) 進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證。

　　(3) 詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事 件有關的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調查事件有關的文件和資料。

　　(4) 查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等文件和資料。

　　(5) 查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者 毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押。

　　(6) 查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、 銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結算等功能的賬戶信息，可以對有關文件和 資料進行復制。對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案 財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人 或者其授權的其他負責人批準，可以凍結或者查封，期限為 個月;因特殊原因 需要延長的，每次延長期限不得超過 個月 凍結、查封期限最長不得超過2年。

　　(7) 在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證 券監(jiān)督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以限制被調查事件 當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過 個月;案情復雜的，可以延長3個月。

　　(8) 通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。

　　為防范證券市場風險，維護市場秩序，國務院證券監(jiān)督管理機構可以采取責 令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。

　　此外，國務院證券監(jiān)督管理機構可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機 構建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。

　　4、所謂法人結算、 需要證券公司以法入名義在證券登記結算機構開立()

　?、褡C券交收賬戶

　　Ⅱ證券清算賬戶

　?、筚Y金交收賬戶

　?、糍Y金清算賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：法人結算是指由證券公司以法人名義在證券登記結算機構開立證券交收賬戶和資金交收賬戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成。證券公司作為結算參與人與客戶之間的清算交收，是整個結算過程不可缺少的環(huán)節(jié)。

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