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　　1、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是()

　　A.股份分割后公司股東獲得的實(shí)際股利多了

　　B.股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來多了

　　C.所有的股份分割對公司股票都是利好

　　D.投資者持有的股份數(shù)量增加，預(yù)期將會獲得更多的股利

　　參考答案：D

　　參考解析：股份分割又被稱為拆股或拆細(xì)，是將原有股份均等地拆成若干較小的股份。股份分割一般在年度決算月份進(jìn)行，通常會刺激股價(jià)上升。股份分割給投資者帶來的不是現(xiàn)實(shí)的利益，因?yàn)楣煞莘指钋昂笸顿Y者持有的公司凈資產(chǎn)和以前一樣，得到的股利也相同，但是，投資者持有的股份數(shù)量增加了，給投資者帶來了今后可多分股利和更高收益的預(yù)期，因此，股份分割往往比增加股利分配對股價(jià)上漲的刺激作用更大。

　　2、下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說法，錯(cuò)誤的是()

　　A.投資者尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點(diǎn)保護(hù)

　　B.嚴(yán)格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場的“三公”原則，是各國證券公司的首要任務(wù)

　　C.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都要以保護(hù)中小投資者利益為重點(diǎn)

　　D.投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數(shù)就會相應(yīng)增加

　　參考答案：C

　　參考解析：投資者保護(hù)不僅關(guān)系到資本市場的規(guī)范和發(fā)展，而且關(guān)系到整個(gè)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。投資者，尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點(diǎn)保護(hù)。投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數(shù)也會相應(yīng)增加。因此，嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場的“三公”原則，是各國證券監(jiān)管的首要任務(wù)。

　　3、以下屬于場內(nèi)市場的有()

　?、裰靼迨袌?/p>

　?、騽?chuàng)業(yè)板市場

　?、笕珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　?、羲侥?a href="http://nj0319.cn/jijin/" target="_blank" class="link">基金市場

　　A.Ⅱ 、Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國的場內(nèi)交易市場包括主板市場(包含中小板市場)、創(chuàng)業(yè)板市場、科創(chuàng)板市場和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　4、關(guān)于金融債券，下列說法正確的有()

　?、窠鹑谫Y產(chǎn)的利率固定，一般低于同期儲蓄利率

　?、蚪鹑趥硎镜氖墙鹑跈C(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　?、笪覈鹑趥鶋劭梢詾閲掖笾行徒ㄔO(shè)項(xiàng)目籌措資金

　?、艚鹑趥睦⒉挥?jì)復(fù)利，不能提前支取

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　金融債券作為債券的一種特殊類型，它具有以下特點(diǎn)：

　　( 1 )金融債券表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　(2) 金融債券一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉(zhuǎn)讓

　　(3 )我國金融債券的發(fā)行對象主要為個(gè)人，利息收入可免征個(gè)人收入所得稅和個(gè)人收入調(diào)節(jié)稅

　　(4) 金融債券的利息不計(jì)復(fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計(jì)逾期利息

　　(5 )金融債券的利率固定，一般都高于同期儲蓄利率

　　(6 )我國發(fā)行過金融債券所籌集的資金一般都專款專用，如建設(shè)銀行曾發(fā)行的投資債券，其主要用途就是為國家大、中型建設(shè)項(xiàng)目籌措資金。

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