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　　1、下列屬于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方法的是()。

　　A.業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃

　　B.事前識(shí)別和評(píng)估

　　C.日間流動(dòng)性管理

　　D.融資策略管理

　　參考答案：B

　　參考解析：聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方法：1.事前識(shí)別與評(píng)估2. 應(yīng)急機(jī)制 3. 媒體溝通和信息披露 4. 輿情監(jiān)測(cè)分析

　　2、下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.國(guó)家政策性銀行發(fā)行的金融債券，需要參加債券信用評(píng)級(jí)

　　B.非國(guó)家銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的某些有價(jià)證券，有必要進(jìn)行評(píng)級(jí)

　　C.地方政府發(fā)行的某些有價(jià)證券，有必要進(jìn)行評(píng)級(jí)

　　D.債券信用評(píng)級(jí)大多是企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)，是對(duì)具有獨(dú)立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)，并標(biāo)示其信用程度的登記

　　參考答案：A

　　參考解析：國(guó)家財(cái)政部門(mén)發(fā)行的國(guó)庫(kù)券和國(guó)家政策性銀行發(fā)行的金融債券，因?yàn)橛姓谋ＷC，所以不參加債券信用評(píng)級(jí)。地方政府或非國(guó)家銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的某些有價(jià)證券，則有必要進(jìn)行評(píng)級(jí)。

　　3、關(guān)于基金運(yùn)作信息披露、下列說(shuō)法正確的有()

　?、耖_(kāi)放式基金在開(kāi)放申購(gòu)和贖回后，會(huì)披露每個(gè)開(kāi)放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值

　?、蜇泿呕鸩槐嘏睹總€(gè)開(kāi)放日的份額凈值，但需要披露每萬(wàn)份基金收益和最近7日年化收益率

　?、蠡鹜顿Y組合報(bào)告需要披露基金資產(chǎn)組合，按行業(yè)分類的股票投資組合，前10名股票明細(xì)等

　　Ⅳ基金年度報(bào)告是基金各類信息披露文件中信息量最大的文件

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　對(duì)開(kāi)放式基金而言，在開(kāi)放申購(gòu)和贖回后，會(huì)披露每個(gè)開(kāi)放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值。對(duì)貨幣基金而言，貨幣基金每日分配收益，份額凈值保持1元不變，因此貨幣基金不像一般開(kāi)放式基金那樣披露每個(gè)開(kāi)放日的份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬(wàn)份基金收益和最近7日年化收益率。

　　投資組合報(bào)告需要披露基金資產(chǎn)組合，按行業(yè)分類的股票投資組合，前10名股票明細(xì)，按券種分類的債券投資組合，前5名債券明細(xì)，投資貴金屬、股指期貨、國(guó)債期貨等情況。

　　基金年度報(bào)告是基金的各類信息披露文件中信息量最大的文件，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。

　　4、下列關(guān)于債券收益率的說(shuō)法。正確的有()

　?、裢ǔｎA(yù)期市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券發(fā)行人應(yīng)發(fā)行可贖回債券

　?、蛟谀晗⑵毕嗟鹊那闆r下，付息頻率越高到期收益率也越高

　?、笫状乌H回收益率是累積到首次贖回日止,利息支付額與指定的贖回價(jià)格加總的現(xiàn)金流量的現(xiàn)值等于債券贖回價(jià)格的利率

　?、舢?dāng)期收益率不反映每單位投資的資本損益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　通常在預(yù)期市場(chǎng)利率下降時(shí)，發(fā)行人會(huì)發(fā)行可贖回債券，以便未來(lái)用低利率成本發(fā)行的債券替代成本較高的已發(fā)債券。在年息票相等的情況下，付息頻率越高到期收益率也越高。

　　首次贖回收益率是累積到首次贖回日止，利息支付額與指定的贖回價(jià)格加總的現(xiàn)金流量的現(xiàn)值等于債券贖回價(jià)格的利率。當(dāng)期收益率度量的是債券年利息收益占購(gòu)買(mǎi)價(jià)格的百分比，反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，但不反映每單位投資的資本損益。

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