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　　1、下列關(guān)于中國特色證券行業(yè)文化的說法，錯誤的是()。

　　A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的提升

　　B.證券經(jīng)營機構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認識行業(yè)文化建設的重大意義

　　C健康良好的行業(yè)文化是服務實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求

　　D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”不影響經(jīng)營活動

　　參考答案：D

　　參考解析：D項說法明顯錯誤。

　　2、下列不屬于監(jiān)管部門對違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是()。

　　A.責令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.行政拘留

　　D.出具警示函

　　參考答案：C

　　參考解析：行政拘留是行政處罰。

　　3、下列屬于證券公司開展自營業(yè)務應遵循的法律法規(guī)，自律規(guī)則的有( )

　　Ⅰ《證券公司監(jiān)督管理條例》

　?、颉豆緜袖N業(yè)務規(guī)范》

　?、蟆蹲C券公司證券自營業(yè)務指引》

　?、簟渡虾ＷC券交易所債券交易實施細則》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：規(guī)定主要包括《證券公司監(jiān)督管理條例 》《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》以及《證券公司證券自營業(yè)務指引》等。

　　4、證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中，應當符合的要求包括()

　?、裉岢隹蛻舻睦嬉又匾暪炯瓣P(guān)聯(lián)方的利益

　　Ⅱ監(jiān)管談話

　?、筇峁┩顿Y建議應當具有合理依據(jù)

　?、粢?guī)范參與媒體證券節(jié)目

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：I、IV錯誤

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