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　　1、下列關(guān)于證券公司各層級內(nèi)部控制職責的說法，錯誤的是()。

　　A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任

　　B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門有義務(wù)向公司報告內(nèi)部控制的缺陷

　　C.經(jīng)理層組織實施各類風險的識別與評估

　　D.監(jiān)事會每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作

　　參考答案：D

　　參考解析：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任;每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告。

　　2、證券公司應(yīng)建立有效的流動性風險管理組織架構(gòu)，明確( )在流動性風險管理中的職責和報告路線

　　A.董事會、經(jīng)理層、財務(wù)總監(jiān)、首席風險官

　　B.董事會、經(jīng)理層、首席風險官、合規(guī)總監(jiān)

　　C.董事會、經(jīng)理層、首席風險管理、相關(guān)部門

　　D.董事會、經(jīng)理層、財務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)建立有效的流動性風險管理組織架構(gòu)，明確董事會、經(jīng)理層及其首席風險官、相關(guān)部門在流動性風險管理中的職責和報告路線，建立健全有效的考核及問責機制 證券公司應(yīng)將子公司的流動性風險納入管理范圍，明確子公司流動性風險信息報告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報送范圍，并對其流動性風險管理狀況進行分析和監(jiān)督。

　　3、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份()不得傳讓

　　Ⅰ自公司股票上市交易之日起最長半年內(nèi)

　?、蜃怨竟善鄙鲜薪灰字掌鹨荒陜?nèi)

　?、笤陔x職后半年內(nèi)

　　Ⅳ在離職后一年內(nèi)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25% 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

　　4、下列關(guān)于的約定購回式證券交易的說法。正確的有()

　?、褡C券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議,應(yīng)當將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)利息返還給客戶

　?、蜃C券公司與客戶之問的糾紛，將影響中國結(jié)算根據(jù)交易所成交結(jié)果正在辦理的證券登記和現(xiàn)金支付等業(yè)務(wù)

　?、笾袊Y(jié)算根據(jù)證券公司確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)

　?、糇C券公司應(yīng)當基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由中國結(jié)算系統(tǒng)予以確認

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　約定購回式證券交易，是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

　　證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)。

　　證券公司應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認。中國結(jié)算依據(jù)交易所確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)。

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