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　　1、以下有關(guān)證券金融公司開展業(yè)務(wù)的描述正確的是( )。

　　A. 證券金融公司借入次級債開展業(yè)務(wù)，應(yīng)事先向國務(wù)院報告

　　B. 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月

　　C. 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)向證券公司收取的保證金必須是貨幣資金

　　D. 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的15%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　參考答案：B

　　參考解析：證券金融公司借入次級債，應(yīng)當(dāng)事先向證監(jiān)會報告，A項錯誤。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%，C項錯誤。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要調(diào)整提取比例，D項錯誤。證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算，B項正確。

　　2、我國養(yǎng)老保險基金投資國家重大項目和重點企業(yè)股權(quán)的比例，合計不得高于養(yǎng)老保險基金資產(chǎn)凈值的( )。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　參考答案：D

　　參考解析：考查基本養(yǎng)老保險基金。養(yǎng)老保險基金投資國家重大項目和重點企業(yè)股權(quán)的比例，合計不得高于養(yǎng)老保險基金資產(chǎn)凈值的20%。

　　3、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行的描述正確的是( )。

　?、?采用詢價方式的，報價額居于前10%的投資者不得參與網(wǎng)下申購

　?、?公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數(shù)量不少于10家;公開發(fā)行

　　股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于20家

　?、?首次公開發(fā)行網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?/p>

　　Ⅳ.證券投資基金、全國社?；鸬鹊挠行曩彶蛔惆才艛?shù)量的，可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ項正確。首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。

　　Ⅱ項正確。公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數(shù)量不少于10家;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　Ⅳ項正確。證券投資基金、全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金基金和保險資金有效申購不足安排數(shù)量的，發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分。

　?、箜楀e誤。首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?，?yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

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