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　　1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后()個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

　　A.30

　　B.25

　　C.5

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券投資基金法} <私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法} <私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、部門規(guī)章和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢后 20 個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會備案，報送以下基本信息:主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　2、下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是()。

　　A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

　　B.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動

　　C.證券公司可以將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

　　D.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。

　　3、需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認(rèn)意見的人員有()。

　?、窆竟蓶|

　?、蚬径?/p>

　?、蠊颈O(jiān)事

　　Ⅳ公司高級管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對年度合規(guī)報告簽署確認(rèn)意見，保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。

　　4、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說法、正確的有()

　　Ⅰ證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成

　?、蜃C券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)計算凈資本

　?、笞C券公司計算核心凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對有關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

　?、糇C券公司向股東或機構(gòu)投資者投入或發(fā)行的次級債，可以按照一定比例計入核心凈資本或扣減風(fēng)險資本準(zhǔn)備

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進(jìn)行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。具體而言，凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成。其中，核心凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，扣除資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整和或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整，再扣除或者加上中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目。附屬凈資本是在將長期次級債按照規(guī)定比例計入凈資本的基礎(chǔ)上，扣除或者加上中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目。

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