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　　1、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送( )，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

　　A. 年度報(bào)告

　　B. 半年度報(bào)告

　　C. 月度報(bào)告

　　D. 臨時(shí)報(bào)告

　　參考答案：D

　　參考解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定，上述事項(xiàng)屬于突發(fā)性事件，因此報(bào)送的報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。

　　2、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券

　　B. 投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶

　　C. 證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

　　D. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。

　　投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司申請(qǐng)?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。

　　3、客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，并根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料( )。

　?、裼行矸葑C明文件

　　Ⅱ融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

　?、罂蛻糌?cái)務(wù)狀況證明

　　Ⅳ擔(dān)保品證明

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)材料。除選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ外，還包括客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等。

　　客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，并應(yīng)根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料，一般包括有效身份證明文件、融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息、客戶財(cái)務(wù)狀況證明、擔(dān)保品證明等相關(guān)材料。

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