2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》鞏固練習題(6)
2021-10-05 05:23:00 來源：網(wǎng)絡
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1、證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起( )個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
參考答案：A
參考解析：本題考查證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。
2、證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的( )。
A. 自愿
B. 有償
C. 無償
D. 誠實信用
參考答案：C
參考解析：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準則。證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
3、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下( )情形的，中國證監(jiān)會應當從重處理。
?、襁B續(xù)或者多次違反該規(guī)定
Ⅱ違反該規(guī)定后及時報告
?、笊婕敖痤~較大
?、粼鵀楣毴藛T
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：本題考查違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時報告不屬于從重處理情形。
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