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　　1、根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的，協(xié)會予以(　　)。

　　A. 注銷登記

　　B. 中止登記

　　C. 聯(lián)合懲戒

　　D. 終生追責(zé)

　　參考答案：A

　　參考解析：考查證券從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制。根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，機(jī)構(gòu)聘用不符合規(guī)定要求的人員從事證券業(yè)務(wù)的，機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員在登記中存在弄虛作假等違規(guī)行為的，協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分。從業(yè)人員受到協(xié)會"暫停執(zhí)業(yè)"紀(jì)律處分的，協(xié)會予以中止登記 從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會"終止執(zhí)業(yè)"紀(jì)律處分的，協(xié)會予以注銷登記。

　　2、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定由( )制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級不得低于前述名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級。

　　A. 行業(yè)協(xié)會

　　B. 中國人民銀行

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，由行業(yè)協(xié)會制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級不得低于行業(yè)協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級。本題考查劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)考慮的因素。

　　3、下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有(　　)。

　?、?訂單設(shè)計(jì)與修改

　?、?回轉(zhuǎn)交易

　?、?T+2交收制度

　?、?額度控制

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。

　　滬港通與深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設(shè)計(jì)、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

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