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　　1、自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于( )萬元，或者最近3年年均收入不低于( )萬元。

　　A. 200;20

　　B. 300;30

　　C. 500;50

　　D. 1000;50

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者。

　　1.同時符合下列條件的法人或者其他組織：

　　(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬元;

　　(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬元;

　　(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

　　2.同時符合下列條件的自然人：

　　(1)金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元;

　　(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2 年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機構的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。

　　2、證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產(chǎn)的管理及處置，應當按照( )和()等相關規(guī)定執(zhí)行;沒有規(guī)定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。

　　A. 財政部;中國銀保監(jiān)會

　　B. 財政部;中國證監(jiān)會

　　C. 中國人民銀行;中國銀保監(jiān)會

　　D. 中國人民銀行;中國證監(jiān)會

　　參考答案：D

　　參考解析：本題考查恐怖活動資產(chǎn)凍結工作的有關規(guī)定。

　　3、下列各項中，()屬于證券經(jīng)紀業(yè)務相關的法律、法規(guī)。

　?、瘛蹲C券法》

　　Ⅱ《證券公司監(jiān)督管理條例》

　?、蟆蹲C券登記結算管理辦法》

　　Ⅳ《客戶交易結算資金管理辦法》

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：考查考生對證券經(jīng)紀業(yè)務相關法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識別。本題中，《證券法》，《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于證券經(jīng)紀業(yè)務相關的法律法規(guī)，《證券登記結算管理辦法》《客戶交易結算資金管理辦法》屬于部門規(guī)章。

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