2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》鞏固練習題(15)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入預約報名入口：

　　1、證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的(　　)。

　　A. 自愿

　　B. 有償

　　C. 無償

　　D. 誠實信用

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準則。證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

　　2、根據《關于證券從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起( )工作日內，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經本機構審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。

　　A. 5個

　　B. 7個

　　C. 10個

　　D. 12個

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《關于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起7個工作日內，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經本機構審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。登記信息完備的，協(xié)會在登記后生成唯一登記編號。

　　3、證券公司為現有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向中國證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料( )。

　?、?申請注冊人員基本信息表

　?、?公司證券投資顧問、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明

　　Ⅲ.公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書

　?、?家庭成員信息表

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構為現有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料：(1)公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明復印件。(2)申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表。(3)申請注冊為證券分析師的人員基本信息表。(4)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明。(5)公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書。(6)證券業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料或者證明文件。

2022年中級經濟師3天特訓營免費領??！