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　　1、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是()

　　A.股份分割后公司股東獲得的實際股利多了

　　B.股份分割后公司的凈資產比原來多了

　　C.所有的股份分割對公司股票都是利好

　　D.投資者持有的股份數量增加，預期將會獲得更多的股利

　　參考答案：D

　　參考解析：股份分割又被稱為拆股或拆細，是將原有股份均等地拆成若干較小的股份。股份分割一般在年度決算月份進行，通常會刺激股價上升。股份分割給投資者帶來的不是現(xiàn)實的利益，因為股份分割前后投資者持有的公司凈資產和以前一樣，得到的股利也相同，但是，投資者持有的股份數量增加了，給投資者帶來了今后可多分股利和更高收益的預期，因此，股份分割往往比增加股利分配對股價上漲的刺激作用更大。

　　2、下列關于保護投資者利益原則的說法，錯誤的是()

　　A.投資者尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點保護

　　B.嚴格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護市場的“三公”原則，是各國證券公司的首要任務

　　C.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都要以保護中小投資者利益為重點

　　D.投資者的合法權益受到保護，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數就會相應增加

　　參考答案：C

　　參考解析：投資者保護不僅關系到資本市場的規(guī)范和發(fā)展，而且關系到整個經濟的穩(wěn)定增長。投資者，尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點保護。投資者的合法權益受到保護，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數也會相應增加。因此，嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護市場的“三公”原則，是各國證券監(jiān)管的首要任務。

　　3、以下屬于場內市場的有()

　?、裰靼迨袌?/p>

　?、騽?chuàng)業(yè)板市場

　?、笕珖行∑髽I(yè)股份轉讓系統(tǒng)

　?、羲侥?a href="http://nj0319.cn/jijin/" target="_blank" class="link">基金市場

　　A.Ⅱ 、Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國的場內交易市場包括主板市場(包含中小板市場)、創(chuàng)業(yè)板市場、科創(chuàng)板市場和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)。

　　4、關于金融債券，下列說法正確的有()

　?、窠鹑谫Y產的利率固定，一般低于同期儲蓄利率

　?、蚪鹑趥硎镜氖墙鹑跈C構與金融債券持有者之間的債權債務關系

　?、笪覈鹑趥鶋劭梢詾閲掖笾行徒ㄔO項目籌措資金

　?、艚鹑趥睦⒉挥嫃屠?，不能提前支取

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　金融債券作為債券的一種特殊類型，它具有以下特點：

　　( 1 )金融債券表示的是銀行等金融機構與金融債券持有者之間的債權債務關系

　　(2) 金融債券一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉讓

　　(3 )我國金融債券的發(fā)行對象主要為個人，利息收入可免征個人收入所得稅和個人收入調節(jié)稅

　　(4) 金融債券的利息不計復利，不能提前支取，延期兌付亦不計逾期利息

　　(5 )金融債券的利率固定，一般都高于同期儲蓄利率

　　(6 )我國發(fā)行過金融債券所籌集的資金一般都?？顚Ｓ?，如建設銀行曾發(fā)行的投資債券，其主要用途就是為國家大、中型建設項目籌措資金。

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