2021證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固練習(xí)題(10)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入預(yù)約報(bào)名入口：

　　1、深圳證券交易所于()年正式營(yíng)業(yè)。

　　A.1993年

　　B.1995年

　　C.1991年

　　D.1990年

　　參考答案：C

　　參考解析：深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。

　　2、可以發(fā)行股票的公司組織形式是()

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　C.股份有限公司

　　D.獨(dú)資公司

　　參考答案：C

　　參考解析：企業(yè)的組織形式可分為獨(dú)資制、合伙制和公司制?，F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

　　3、根理《證券法》下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的情形有()

　　Ⅰ進(jìn)入涉賺違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　?、蛲ㄖ鼍橙刖彻芾頇C(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人出境

　　Ⅲ詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

　?、魧?duì)證券公司之間、證券公司與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列 措施:

　　(1)對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記 結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　(2) 進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證。

　　(3) 詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事 件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料。

　　(4) 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料。

　　(5) 查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者 毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押。

　　(6) 查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)、 銀行賬戶(hù)以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶(hù)信息，可以對(duì)有關(guān)文件和 資料進(jìn)行復(fù)制。對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案 財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人 或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以?xún)鼋Y(jié)或者查封，期限為 個(gè)月;因特殊原因 需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò) 個(gè)月 凍結(jié)、查封期限最長(zhǎng)不得超過(guò)2年。

　　(7) 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證 券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件 當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò) 個(gè)月;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)3個(gè)月。

　　(8) 通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。

　　為防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé) 令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。

　　此外，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

　　4、所謂法人結(jié)算、 需要證券公司以法入名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立()

　?、褡C券交收賬戶(hù)

　?、蜃C券清算賬戶(hù)

　?、筚Y金交收賬戶(hù)

　?、糍Y金清算賬戶(hù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券交收賬戶(hù)和資金交收賬戶(hù)，其接受客戶(hù)委托代理的證券交易的清算交收均通過(guò)此賬戶(hù)辦理。證券公司與其客戶(hù)之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成。證券公司作為結(jié)算參與人與客戶(hù)之間的清算交收，是整個(gè)結(jié)算過(guò)程不可缺少的環(huán)節(jié)。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)！！