2021證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固練習(xí)題(11)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　1、下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說法，正確的是()

　　A.只有在中國(guó)境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

　　B.滬港通與滬倫通業(yè)務(wù)均已開通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易

　　C.滬倫通下，投資者跨境互相到對(duì)方市場(chǎng)直接買賣股票，滬港通則是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境

　　D.滬港通與滬倫通實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的

　　參考答案：D

　　參考解析：與滬港通下投資者跨境相互到對(duì)方市場(chǎng)直接買賣股票的模式不同，滬倫通是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境，存托憑證的交易結(jié)算安排與本地的股票品種接近，以方便投資者按照本地的交易習(xí)慣和交易時(shí)間完成交易結(jié)算。目前，CDR設(shè)有一定的投資者適當(dāng)性門檻。投資者可根據(jù)存托協(xié)議的約定，享有分紅、派息、配股等權(quán)益及行使表決權(quán)等權(quán)利。中英兩地符合要求的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　2、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前()交易日或前一個(gè)交易日的公司股票均價(jià)

　　A.20個(gè)

　　B.15個(gè)

　　C.30個(gè)

　　D.10個(gè)

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。

　　3、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有()

　?、裰苯尤谫Y通過市場(chǎng)主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置

　?、蛱岣咧苯尤谫Y比重，有利于分散過度集中于銀行的金融風(fēng)險(xiǎn)作用

　　Ⅲ發(fā)展多種股權(quán)融資方式有利于提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展

　?、粝鄬?duì)于直接融資來說，間接融資的信譽(yù)程度低，風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較大

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　直接融資通過市場(chǎng)主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場(chǎng)篩選作用。Ⅰ項(xiàng)正確。

　　提高直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)，可以起到分散過度集中于銀行的金融風(fēng)險(xiǎn)作用，有利于金融和經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行。Ⅱ項(xiàng)正確。

　　我國(guó)正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，在這個(gè)過程中提高直接融資比重，特別是發(fā)展多種股權(quán)融資方式能夠彌補(bǔ)間接融資的不足，也有利于提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展。Ⅲ項(xiàng)正確。

　　間接融資相對(duì)集中于銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，由于國(guó)家對(duì)金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較為嚴(yán)格，銀行自身的經(jīng)營(yíng)也多采取穩(wěn)健方針，加上一些國(guó)家實(shí)行了存款保險(xiǎn)制度，相對(duì)于直接融資來說，間接融資的信譽(yù)程度高，風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較小，融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　4、上市公司出現(xiàn)下列描述的情形中，屬于可以向證券交易所申請(qǐng)主動(dòng)退市的有()

　　Ⅰ上市公司服東大會(huì)決議主動(dòng)撒回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易

　　Ⅱ上市公司向所有股東發(fā)出回購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　?、笊鲜泄颈环ㄔ盒嫫飘a(chǎn)

　　Ⅳ上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　?、笫菑?qiáng)制退市的情形。

　　根據(jù)《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(2018年修訂)》，上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，可以向證券交易所申請(qǐng)主動(dòng)退市：

　　(1)上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易;

　　(2)上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌灰讏?chǎng)所交易或轉(zhuǎn)讓;

　　(3)上市公司向所有股東發(fā)岀回購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件;

　　(4)上市公司股東向所有其他股東發(fā)出收購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件;

　　(5)除上市公司股東外的其他收購(gòu)人向所有股東發(fā)出收購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件;

　　(6)上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷;

　　(7)上市公司股東大會(huì)決議公司解散。

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