2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(10)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入預(yù)約報(bào)名入口：

　　1、具有國家意志性的社會(huì)規(guī)范是()

　　A.社會(huì)團(tuán)隊(duì)規(guī)范

　　B.宗教規(guī)范

　　C.道德規(guī)范

　　D.法律規(guī)范

　　參考答案：D

　　參考解析：法的概念與特征。

　　2、下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是()。

　　A.注冊(cè)資本最低限額為3000萬元

　　B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　C.主要股東不得為自然人

　　D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條第1款規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　3、下列關(guān)于證券交易所風(fēng)臉基金制度的說法，正確的有()

　?、褡C券交易所可以從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金

　?、蝻L(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理

　　Ⅲ證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開戶銀行基本賬戶

　?、糇C券交易所不得擅自使用風(fēng)險(xiǎn)基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

　　4、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括()

　?、窨刹僮鞯墓芾碇贫龋∪慕M織架構(gòu)

　?、?qū)I(yè)的人才隊(duì)伍

　　Ⅲ可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

　?、粲行У娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)！！