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　　1、 (　　)屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象。

　　A. 已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

　　B. 已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券

　　C. 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

　　D. 已經(jīng)和依法可以在銀行間市場(chǎng)交易的證券

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象。

　　2、按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可( )個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A. 3

　　B. 6

　　C. 9

　　D. 12

　　參考答案：B

　　參考解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　3、基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在( )。

　?、裼欣诒Ｕ匣鹭?cái)產(chǎn)的安全

　?、蛴欣诒Ｗo(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

　?、笥欣诨鹭?cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

　?、粲欣诰S護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。主要體現(xiàn)在：有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性;有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全;有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益;有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率。

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