2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題(5)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入預(yù)約報(bào)名入口：

　　1、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以( )。

　　A. 以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B. 以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 由同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)

　　D. 向客戶保證最低的投資收益

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　2、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 7

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　3、證券研究報(bào)告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋( )等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性

　　Ⅰ.信息處理

　?、?分析邏輯

　?、?研究結(jié)論

　　Ⅳ.銷售預(yù)測

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性。故本題選擇B選項(xiàng)。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>