2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(1)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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      依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)灰機(jī)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)被披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列()情形的，應(yīng)予立案追訴。

　?、裉撛龌蛘咛摐p利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露利潤(rùn)總額百分之二十以上的

　?、蛑率构景l(fā)行的股票，公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的

　?、笤诠矩?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的

　?、舳啻翁峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　(1) 造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的;

　　(2) 虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的;

　　(3) 虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額30%以上的;

　　(4) 未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的;

　　(5) 致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;

　　(6) 致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的;

　　(7) 在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的;

　　(8) 多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的;

　　其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　考點(diǎn)：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定掌握

　　章節(jié)：第四章第一節(jié)

　　下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法,錯(cuò)誤的有()

　　Ⅰ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公開、誠(chéng)實(shí)信用、客戶利益至上原則

　　Ⅱ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

　?、笾袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對(duì)證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施行政管理

　?、糇C券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)開展與資本實(shí)力、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對(duì)證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　考點(diǎn)：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求熟悉

　　章節(jié)：第三章第七節(jié)

　　下列不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)，部門規(guī)則及規(guī)范性文件的有()。

　?、瘛蹲C券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　?、颉蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　?、蟆秲?nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

　　Ⅳ《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　(一)法律、行政法規(guī)

　　《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　(二)部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　除上述法律及行政法規(guī)外,證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》《證券登記結(jié)算管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》等對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行了具體要求。

　　考點(diǎn)：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)了解

　　章節(jié)：第三章第一節(jié)

　　下列能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪主體的有()。

　?、裆虡I(yè)銀行

　?、蜃C券交易所

　?、笞C券公司

　　Ⅳ保險(xiǎn)公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　該罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公式、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)

　　考點(diǎn)：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪構(gòu)成熟悉

　　章節(jié)：第四章第二節(jié)

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員包括()

　?、褡C券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理入員

　?、蜃C券公司的控股股東、實(shí)際控制人

　?、笞C券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　?、糇C券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象

　　根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，釆取證券市場(chǎng)禁入措施：

　　(1) 發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

　　(2) 發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實(shí)際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

　　(3) 證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;

　　(4) 證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

　　(5) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

　　(6) 證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;

　　(7) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

　　考點(diǎn)：證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象掌握

　　章節(jié)：第五章第三節(jié)

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