2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(3)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()

　?、癜l(fā)布證券研究報告的地點(diǎn)

　　Ⅱ署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

　?、笞C券研究報告采用的信息和資料來源

　?、羰褂米C券研究報告的風(fēng)險提示

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):

　　(1)"證券研究報告"字樣;

　　(2)經(jīng)營機(jī)構(gòu)名稱;

　　(3)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明:

　　(4)證券分析師姓名及其登記編碼;

　　(5)發(fā)布證券研究報告的時間;

　　(6)證券研究報告采用的信息和資料來源;

　　(7)使用證券研究報告的風(fēng)險提示。

　　考點(diǎn)：證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定掌握

　　章節(jié)：第三章第二節(jié)

　　根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、證券投資資訊機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列()情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問。

　?、癯钟谢蛘咄ㄟ^協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過3%

　?、蜃罱?年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

　?、笤诓①徶亟M中維上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

　?、羯鲜泄具x派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問:

　　(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;

　　(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事;

　　(3)最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相五提供擔(dān)保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);

　　(4)財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;

　　(5)在井購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);

　　(6)上市公司董事會或者獨(dú)立董事聘請的獨(dú)立財務(wù)顧問，不得同時擔(dān)任收購人的財務(wù)顧問或者與收購人的財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;

　　(7)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形

　　考點(diǎn)：財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況掌握

　　章節(jié)：第三章第三節(jié)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)對銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險等級、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有()。

　?、窀軛U情況

　?、蚪Y(jié)構(gòu)復(fù)雜性

　?、笸顿Y產(chǎn)品的總金額

　?、裟技绞?/p>

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級。劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)綜合考慮如下因素:流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績等。涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估。

　　考點(diǎn)：劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素熟悉

　　章節(jié)：第二章第三節(jié)

　　保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)倡導(dǎo)的內(nèi)容有()。

　?、穹乐勾蠊蓶|和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源

　?、蚍乐构靖吖苋藛T利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益

　?、蟊Ｕ详P(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

　?、絷P(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保事項(xiàng)，并發(fā)表意見

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息、披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作:

　?、俣綄?dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度;

　?、诙綄?dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度;

　?、鄱綄?dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見;

　?、艹掷m(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng);

　　⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，井發(fā)表意見;

　?、拗袊C監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作

　　考點(diǎn)：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定—持續(xù)督導(dǎo)熟悉

　　章節(jié)：第三章第四節(jié)

　　根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有()

　?、褡C券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換，提供依據(jù)

　?、蜃C券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機(jī)制，設(shè)定監(jiān)測指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的通行狀況

　?、笞C券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，可不用開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估

　?、糇C券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　1、證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)。2、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。3、證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，應(yīng)當(dāng)開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估，制

　　訂完整的系統(tǒng)停用和數(shù)據(jù)遷移保管方案，并組織必要的評審及停用后的安全檢查。4、證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要。

　　考點(diǎn)：證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的安全管理要求掌握

　　章節(jié)：第二章第五節(jié)

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