2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(4)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()

　　Ⅰ提出客戶的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益

　?、蛱峁┻m當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

　?、筇峁┩顿Y建議應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)

　?、粢?guī)范參與媒體證券節(jié)目

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　I、IV錯(cuò)誤

　　考點(diǎn)：證券投資咨詢服務(wù)提供掌握

　　章節(jié)：第五章第四節(jié)

　　下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有()。

　?、胥y行理財(cái)產(chǎn)品

　?、蚪鹑谏鐣?huì)保障基金

　　Ⅲ集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　?、粜磐挟a(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　1.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。2.上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。3.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)，人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。

　　考點(diǎn)：證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定了解

　　章節(jié)：第三章第四節(jié)

　　下列屬于融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險(xiǎn)的有()

　?、袷袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　?、蛲顿Y風(fēng)險(xiǎn)放大

　?、髲?qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ交易密碼泄露風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　I選項(xiàng)屬于普通證券交易所具有的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不是融資融券特有的風(fēng)險(xiǎn)，IV說法錯(cuò)誤。

　　考點(diǎn)：融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險(xiǎn)掌握

　　章節(jié)：第三章第五節(jié)

　　下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的有()

　　Ⅰ證券公司發(fā)行的收益憑證

　?、虼N銀行的理財(cái)產(chǎn)品

　?、蟠N信托公司的信托計(jì)劃

　?、糇C券公司發(fā)行的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品:

　　(1)證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品;

　　(2)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品;

　　(3)金融衍生品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品

　　考點(diǎn)：證券公司可以在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類熟悉

　　章節(jié)：第三章第八節(jié)

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的有()

　?、褡C券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得在表內(nèi)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過產(chǎn)品設(shè)計(jì)保障投資者本金不受損失

　　Ⅱ證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施,將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用

　?、筚Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān),投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　?、糇C券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，相應(yīng)歸入證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　基金財(cái)產(chǎn)包括通過基金募集行為從基金投資人處獲得的所有資金總和以及基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益。作為從事證券投資基金活動(dòng)的基礎(chǔ)和前提，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的國(guó)有財(cái)產(chǎn)，在法律上具有獨(dú)立性。

　　考點(diǎn)：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求掌握

　　章節(jié)：第二章第五節(jié)

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