甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理,管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時,因為出現(xiàn)超額認購的情況,甲為了避免利益沖突,并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股,而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合(? )。
- A
公平對待客戶的要求
- B
保守秘密的要求
- C
專業(yè)審慎的要求
- D
基金份額持有人優(yōu)先的要求
甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理,管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時,因為出現(xiàn)超額認購的情況,甲為了避免利益沖突,并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股,而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合(? )。
公平對待客戶的要求
保守秘密的要求
專業(yè)審慎的要求
基金份額持有人優(yōu)先的要求
(P123~124)甲的做法不符合公平對待客戶的要求,因為甲的哥哥也是甲的客戶,應當受到與其他客戶一樣的待遇;同時,甲的做法也會損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質(zhì)要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》
C、《律師事務所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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