以下對期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是()。
- A
不得以本人或者他人名義從事期貨交易
- B
具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為
- C
不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
- D
向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,應(yīng)對客戶作出盈利保證
以下對期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是()。
不得以本人或者他人名義從事期貨交易
具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為
不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,應(yīng)對客戶作出盈利保證
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:(1)誠實守信,恪盡職守,促進機構(gòu)規(guī)范運作,維護期貨行業(yè)聲譽;(2)以專業(yè)的技能,謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護客戶的合法權(quán)益;(3)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證;(4)當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(5)具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(6)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(7)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(8)中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
多做幾道
侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。
當事人選擇的訴由
侵權(quán)
違約
合約履行地
自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,應(yīng)當具有至少( )金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有( )筆以上(含)的期貨交易記錄。
10個交易日、20筆以上(含)
10個交易日、5筆以上(含)
5個交易曰、20筆以上(含)
5個交易日、10筆以上(含)
期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金,交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。
期貨交易所與期貨公司共同承擔
期貨公司承擔
期貨交易所承擔
期貨交易所承擔主要責任
在金融期貨投資者適當性制度中,關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷一項,投資者應(yīng)當提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的( )作為期貨交易經(jīng)歷證明。
商品期貨交易結(jié)算單
記賬式國債買賣記錄
外匯買賣交割單
股票對賬單
吳某為某期貨公司客戶,因與其所開戶的期貨公司營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛,向法院提起了訴訟。根據(jù)雙方期貨經(jīng)紀合同的約定,糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向( )提起訴訟。
營業(yè)部住所地中級人民法院
期貨交易所住所地中級人民法院
營業(yè)部住所地高級人民法院
期貨交易所住所地高級人民法院
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題