有下列（ ）情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年II.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%III.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)IV.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形
- A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
I、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅲ
- D
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)（）。
- A
扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后，剩余部分上繳國(guó)庫(kù)
- B
由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)
- C
由本級(jí)政府財(cái)政部門列為本級(jí)政府財(cái)政收入
- D
全部上繳國(guó)庫(kù)
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（ ）萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下罰金。①2②3③20④30
- A
①①③
- B
①②④
- C
②②④
- D
②①③
關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。
- A
個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的
- B
單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的
- C
個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的
- D
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（ ）。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
- A
②④
- B
②③
- C
①③
- D
①②
按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（ ）%以上，且在該證券連續(xù)（ ）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（ ）%以上的，應(yīng)予立案追訴。①10；②20；③30；④40
- A
①④②
- B
③①②
- C
②④①
- D
③②③