題目

關(guān)于公開募集基金和非公開募集基金的投資范圍,下列說法正確的是()。

  • A

    公開募集基金不可以買賣其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

  • B

    非公開募集基金不可以投資股權(quán)

  • C

    非公開募集基金不可以買賣其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

  • D

    公開募集基金可以投資商品期貨

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根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公開募集基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:①上市交易的股票、債券;②國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。公開募集基金財(cái)產(chǎn)不得用于買賣其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)A正確。非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資,包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故選項(xiàng)B、C說法錯(cuò)誤。

多做幾道

《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應(yīng)當(dāng)()。

  • A

    扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后,剩余部分上繳國(guó)庫

  • B

    由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)

  • C

    由本級(jí)政府財(cái)政部門列為本級(jí)政府財(cái)政收入

  • D

    全部上繳國(guó)庫

按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以(  )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處(  )萬元以上(  )萬元以下罰金。①2②3③20④30

  • A

    ①①③

  • B

    ①②④

  • C

    ②②④

  • D

    ②①③

關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法錯(cuò)誤的有(  )。

  • A

    個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的

  • B

    單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的

  • C

    個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的

  • D

    單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上

按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,可予以的處罰有(  )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對(duì)單位處以罰金,并對(duì)其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

  • A

    ②④

  • B

    ②③

  • C

    ①③

  • D

    ①②

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量(  )%以上,且在該證券連續(xù)(  )個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量(  )%以上的,應(yīng)予立案追訴。①10;②20;③30;④40

  • A

    ①④②

  • B

    ③①②

  • C

    ②④①

  • D

    ③②③

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