題目

下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是(  )。①募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介私募基金,未經(jīng)特定對象程序,不得向任何人宣傳推介私募基金②在向投資者推介私募基金之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序,對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估③不得公開宣傳④募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

  • A

    ①④

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

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私募基金宣傳推介規(guī)范。投資者如實(shí)填報真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式;募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過驗證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊信息;投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議;投資者閱讀并主動確認(rèn)其自身符合合格投資者的要求;投資者在線填報風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的問卷調(diào)查。不得公開宣傳:募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時,禁止有以下行為公開推介或者變相公開推介:公開出版資料;面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真;海報、戶外廣告;電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體;公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會;未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。風(fēng)險揭示:在投資者簽署基金合同之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī),說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利,重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險,并與投資者簽署風(fēng)險揭示書。合格投資者確認(rèn):在風(fēng)險揭示后,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明,合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn),依法履行反洗錢義務(wù),并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。見教材第三章第九節(jié)。
題庫維護(hù)老師:嶼

多做幾道

《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應(yīng)當(dāng)()。

  • A

    扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后,剩余部分上繳國庫

  • B

    由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)

  • C

    由本級政府財政部門列為本級政府財政收入

  • D

    全部上繳國庫

按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以(  )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處(  )萬元以上(  )萬元以下罰金。①2②3③20④30

  • A

    ①①③

  • B

    ①②④

  • C

    ②②④

  • D

    ②①③

關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法錯誤的有(  )。

  • A

    個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的

  • B

    單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的

  • C

    個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的

  • D

    單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上

按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,可予以的處罰有(  )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對單位處以罰金,并對其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

  • A

    ②④

  • B

    ②③

  • C

    ①③

  • D

    ①②

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量(  )%以上,且在該證券連續(xù)(  )個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到該證券同期總成交量(  )%以上的,應(yīng)予立案追訴。①10;②20;③30;④40

  • A

    ①④②

  • B

    ③①②

  • C

    ②④①

  • D

    ③②③

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