下列說法正確的是( )。Ⅰ.投資人通過基金管理人的專業(yè)資產(chǎn)管理以期得到比自行管理更高的報(bào)酬Ⅱ.將資金交給基金管理人管理,使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)Ⅲ.中小投資者由于資金量小,一般無法通過購買數(shù)量眾多的股票分散投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明是公募證券投資基金的一個(gè)顯著特點(diǎn)
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列說法正確的是( )。Ⅰ.投資人通過基金管理人的專業(yè)資產(chǎn)管理以期得到比自行管理更高的報(bào)酬Ⅱ.將資金交給基金管理人管理,使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)Ⅲ.中小投資者由于資金量小,一般無法通過購買數(shù)量眾多的股票分散投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明是公募證券投資基金的一個(gè)顯著特點(diǎn)
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
從本質(zhì)上來說,證券投資基金是一種間接通過基金管理人代理投資的一種方式,投資人通過基金管理人的專業(yè)資產(chǎn)管理,以期得到比自行管理更高的報(bào)酬。將資金交給基金管理人管理,使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)。中小投資者由于資金量小,一般無法通過購買數(shù)量眾多的股票分散投資風(fēng)險(xiǎn)。為切實(shí)保護(hù)投資者的利益,增強(qiáng)投資者對(duì)基金投資的信心,各國(guó)(地區(qū))基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)都對(duì)證券投資基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管,對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊,并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披露。在這種情況下,嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明也就成為公募證券投資基金的一個(gè)顯著特點(diǎn)。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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