題目

下列說法正確的是( )。Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定后才可從事基金銷售Ⅱ.基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案Ⅲ.公開募集基金份額登記機(jī)構(gòu)由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任Ⅳ.基金估值核算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請注冊

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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基金銷售機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu),包括基金管理人以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可以從事基金銷售的其他機(jī)構(gòu)。基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案。公開募集基金份額登記機(jī)構(gòu)由基金管理人和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任?;鸸乐岛怂銠C(jī)構(gòu)擬從事公開募集基金估值核算業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請注冊。

多做幾道

()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨(dú)立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。

  • A

    通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

  • B

    會(huì)計(jì)監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會(huì)

  • D

    隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

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