ETF的信息披露有下列特殊事項( )。Ⅰ.在基金合同和招募說明書中明確基金份額的各種認購、申購、贖回方式Ⅱ.在基金合同和招募說明書中明確投資者認購、申購、贖回基金份額涉及的對價種類Ⅲ.基金上市交易之后在每日開市前披露當日的申購清單和贖回清單Ⅳ.基金上市交易之后在交易時間內即時揭示基金份額參考凈值(indicative opti-mized portfolio value,IOPV)
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
ETF的信息披露有下列特殊事項( )。Ⅰ.在基金合同和招募說明書中明確基金份額的各種認購、申購、贖回方式Ⅱ.在基金合同和招募說明書中明確投資者認購、申購、贖回基金份額涉及的對價種類Ⅲ.基金上市交易之后在每日開市前披露當日的申購清單和贖回清單Ⅳ.基金上市交易之后在交易時間內即時揭示基金份額參考凈值(indicative opti-mized portfolio value,IOPV)
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
針對ETF特有的證券申購、贖回機制,以及一級市場與二級市場并存的交易制度安排,交易所的業(yè)務規(guī)則規(guī)定了ETF特殊的信息披露事項。
(1)在基金合同和招募說明書中,需明確基金份額的各種認購、申購、贖回方式,以及投資者認購、申購、贖回基金份額涉及的對價種類等。
(2)基金上市交易之后,需按交易所的要求,在每日開市前披露當日的申購、贖回清單,并在交易時間內即時揭示基金份額參考凈值(indicative optimized portfolio value,IOPV)。
(3)對ETF的定期報告,按法規(guī)對上市交易指數(shù)基金的一般要求進行披露,無特別的披露事項。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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