題目

關(guān)于公募基金的募集，以下描述正確的是（  ）。

  • A

    基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起30日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資

  • B

    基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，募集結(jié)束前任何人不得動用

  • C

    封閉式基金募集規(guī)模達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的60%以上，方可辦理基金備案手續(xù)

  • D

    基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到基金準(zhǔn)予注冊文件之日起3個月內(nèi)進(jìn)行基金募集

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基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，選項A描述錯誤；金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，募集結(jié)束前任何人不得動用，選項B描述正確；封閉式基金募集規(guī)模達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上，方可辦理基金備案手續(xù)，選項C描述錯誤；基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到基金準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集，選項D描述錯誤。

多做幾道

（）指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨(dú)立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由（ ）組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容（ ）。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有（ ）。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括（　）。

  • A

    通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

  • B

    會計監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時調(diào)查公司財務(wù)情況

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