題目

基金從業(yè)人員應廉潔自律，不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動，以下合規(guī)的做法是（  ）。

  • A

    為促進基金產(chǎn)品的銷售，與代銷機構約定在支付銷售費用之外，另外支付一定金額的補償費用

  • B

    為保持和合作機構的良好關系，可以與利益相關方互贈5000元人民幣以下的等價值禮物

  • C

    為保持和合作機構的良好關系，接受利益相關方的禮物，禮尚往來同時也贈送禮物

  • D

    基金管理公司可以依據(jù)銷售機構銷售基金的保有量，向基金銷售機構支付一定比例的客戶維護費，用于客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關費用

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忠誠廉潔要求基金從業(yè)人員應當做到不得接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等。只有選項D的做法合規(guī)。

多做幾道

（）指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由（ ）組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容（ ）。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有（ ）。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括（　）。

  • A

    通知業(yè)務機構停止違法行為

  • B

    會計監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時調(diào)查公司財務情況

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