基金從業(yè)人員小王在一個(gè)聚會(huì)的場合,聽他的朋友小張說A公司將要收購重組B公司(小張與A、B兩公司無關(guān)系),于是利用這一消息投資了A股票,這違反了基金職業(yè)道德中的( )原則。
- A
專業(yè)審慎
- B
忠誠盡責(zé)
- C
保守秘密
- D
誠實(shí)守信
基金從業(yè)人員小王在一個(gè)聚會(huì)的場合,聽他的朋友小張說A公司將要收購重組B公司(小張與A、B兩公司無關(guān)系),于是利用這一消息投資了A股票,這違反了基金職業(yè)道德中的( )原則。
專業(yè)審慎
忠誠盡責(zé)
保守秘密
誠實(shí)守信
小王的行為不屬于內(nèi)幕交易,盡管信息對(duì)股價(jià)有影響,但來源不可靠。但小王僅憑道聽途說進(jìn)行投資,違反了專業(yè)審慎的原則。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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