在基金經(jīng)理甲進行投資時,他的上級乙找到他,希望能照顧購買乙朋友公司的證券,甲于是按照上級要求購買了該公司的證券。甲的行為違反了( )要求。
- A
忠誠敬業(yè)
- B
廉潔公正
- C
客戶至上
- D
專業(yè)審慎
在基金經(jīng)理甲進行投資時,他的上級乙找到他,希望能照顧購買乙朋友公司的證券,甲于是按照上級要求購買了該公司的證券。甲的行為違反了( )要求。
忠誠敬業(yè)
廉潔公正
客戶至上
專業(yè)審慎
忠誠盡責(zé)原則中的“廉潔公正”要求從業(yè)人員抵制來自上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不正當(dāng)于擾,堅持原則,獨立自主。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題