基金行業(yè)的本質(zhì)是( )。
- A
投資咨詢行業(yè)
- B
資產(chǎn)托管行業(yè)
- C
資產(chǎn)管理行業(yè)
- D
中間介紹行業(yè)
基金行業(yè)的本質(zhì)是( )。
投資咨詢行業(yè)
資產(chǎn)托管行業(yè)
資產(chǎn)管理行業(yè)
中間介紹行業(yè)
本題考核對我國基金職業(yè)道德的主要內(nèi)容的掌握。
基金行業(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè),投資人的信心和信任是支撐基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( )。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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